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证券公司融资融券业务是什么意思?(证券公司融资融券业务管理办法)

证券公司融资融券业务是什么意思?(证券公司融资融券业务管理办法)-图1

一、

证券公司融资融券业务是什么意思

  证券公司融资融券业务的意思是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

二、

证券公司经营融资融券业务的限制性行为

  证券公司经营融资融券业务的限制性行为如下:

  1.诱导不适当的客户开展融资融券业务;

  2.未向客户充分揭示风险;

  3.违规挪用客户担保物;

  4.进行利益输送和商业贿赂;

  5.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;

  6.法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。

三、

证券公司融资融券业务的风险包括哪些

  证券公司融资融券业务的风险包括:

  1.杠杆交易风险。融资融券交易具有杠杆交易特点,投资者在从事融资融券交易时,如同普通交易一样,要面临判断失误、遭受亏损的风险。

  2.强制平仓风险。文庄律师网提醒您,融资融券交易中,投资者与证券公司间除了普通交易的委托买卖关系外,还存在着较为复杂的债权债务关系,以及由于债权债务产生的担保关系。

  3.监管风险。监管部门和证券公司在融资融券交易出现异常、或市场出现系统性风险时,都将对融资融券交易采取监管措施,以维护市场平稳运行,甚至可能暂停融资融券交易。

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