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证券公司融资融券业务名词解释(证券公司融资融券的金额不得超过)

一、

证券公司融资融券业务名词解释

  证券公司融资融券业务名词解释如下:

  1.融资交易,是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保,向证券公司申请融资买入标的证券,证券公司在与证券登记结算机构结算时为客户垫付资金,完成证券交易的交易行为。

  2.融券交易,是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保,向证券公司申请融入标的证券卖出,证券公司在与证券登记结算机构交收时,为客户垫付证券,完成证券交易的交易行为。

  3.信用证券账户,是指证券公司为客户开立的,用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细账户。

  4.信用资金账户,是指证券公司为客户开立的,用于记载客户用于担保的资金的明细账户。

  5.征信,指根据证券公司制定的融资融券客户适当性评估标准,文庄律师网提醒您,是对收集的客户财产状况、投资能力、融资融券业务知识水平及风险承受能力等相关信息进行综合评定。

二、

证券公司经营融资融券业务的限制性行为

  1.诱导不适当的客户开展融资融券业务;

  2.未向客户充分揭示风险;

  3.违规挪用客户担保物;

证券公司融资融券业务名词解释(证券公司融资融券的金额不得超过)-图1

  4.进行利益输送和商业贿赂;

  5.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;

  6.法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。

三、

证券公司融资融券业务的风险包括哪些?

  1.杠杆交易风险;

  2.强制平仓风险;

  3.监管风险。

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